非銷戶為目的（特定場景之外），管控原因為賬戶長期不動（一年未發(fā)生收付/開戶半年無交易）的，解除管控的方法：除白名單客戶外，客戶經(jīng)理應(yīng)采取上門核實方式盡調(diào)，提供上門照片，由運營人員解除管控。

結(jié)算專用章、匯票專用章、華東三省一市匯票專用章、本票專用章、柜面業(yè)務(wù)專用章和柜面業(yè)務(wù)專用章（09）、會計業(yè)務(wù)專用章，納入印控機內(nèi)統(tǒng)一保管，采取專人專鎖的形式保管。

保證金匯入?yún)R款提回業(yè)務(wù)處理時，運營人員需要向業(yè)務(wù)部門確認(rèn)入賬保證金賬戶的業(yè)務(wù)背景后，再進行相應(yīng)處理。如保證金賬戶為質(zhì)押回款賬戶的，無需提供材料即可解付入賬；其他情況下，需業(yè)務(wù)部門提供相應(yīng)入賬說明，判斷是否滿足入賬要求后，再進行后續(xù)處理。

辦理保證金業(yè)務(wù)時，如果客戶在招行已開立結(jié)算賬戶，但經(jīng)辦行未開立結(jié)算賬戶的，業(yè)務(wù)辦理之前需經(jīng)分行業(yè)務(wù)主管部門進行準(zhǔn)入審批，分行主管部門負(fù)責(zé)確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)，滿足反洗錢相關(guān)管理規(guī)定。

搬遷前完成檔案清點封裝，形成檔案清單。運營主管與檔案管理員雙人在監(jiān)控下完成檔案的賬實核對，將檔案有序封裝，避免出現(xiàn)檔案散落遺失風(fēng)險。檔案封裝嚴(yán)禁混裝非運營檔案，對裝具須編號管理，并在檔案清單記錄檔案對應(yīng)的裝具。

禁止任何部門和個人未經(jīng)允許查閱、下載、復(fù)制、使用國家監(jiān)察委總對總查控系統(tǒng)內(nèi)的查控信息，有權(quán)機關(guān)查詢除外。

按照制度日結(jié)單順序的擺放如下：“柜員現(xiàn)金日結(jié)匯總表、柜員單據(jù)檢查日結(jié)單、憑證日結(jié)單、柜員電子單據(jù)附件日結(jié)檢查單（分行增加）和集中運營單據(jù)檢查結(jié)果清單”。

電腦打印的差錯調(diào)整單據(jù)上應(yīng)批注差錯調(diào)整原因或附書面說明，并由經(jīng)辦員和運營主管簽字確認(rèn)。

保證金差錯處理業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)成功后，系統(tǒng)實時打印各業(yè)務(wù)回單，主管在單據(jù)上加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章。對于重開戶，將業(yè)務(wù)成功確認(rèn)信息實時打印在特殊業(yè)務(wù)申請書“銀行確認(rèn)欄”，其他單據(jù)（如有）做附件；對于撤銷業(yè)務(wù)，柜員打印一式兩聯(lián)保證金確認(rèn)書加蓋柜面業(yè)務(wù)章后，一聯(lián)交業(yè)務(wù)部門，一聯(lián)作為業(yè)務(wù)單據(jù)，業(yè)務(wù)部門通知書、特殊業(yè)務(wù)申請書等其他單據(jù)作業(yè)務(wù)單據(jù)附件。

純中介貼現(xiàn)和融資性風(fēng)參貼現(xiàn)資金應(yīng)首先按當(dāng)?shù)乇O(jiān)管規(guī)定入客戶經(jīng)常項目外匯結(jié)算賬戶或跨境人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。