A．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個(gè)方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報(bào)告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測試，定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C．金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評估的職責(zé)
D．反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
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A.培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn)，高級管理層不接觸具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對象是金融機(jī)構(gòu)的全體人員
A.企業(yè)法人，應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本
C.機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財(cái)政部門同意其開戶的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報(bào)問題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認(rèn)定
A．?dāng)M開立賬戶的對公客戶
B．法定代表人
C．開戶經(jīng)辦人
D．經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
A．銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B．客戶經(jīng)理
C．經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
D．其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。