你可能感興趣的試題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（）。

A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

多項選擇題

根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內容包括（）。

A．基本情況評估
B．投資經歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估

期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

你可能感興趣的試題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（）。

根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內容包括（）。

期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（）。

根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內容包括（）。