多項選擇題某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也要適當賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟


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2.多項選擇題某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是()

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B.公司如設(shè)有獨立的董事,應當經(jīng)全體獨立董事同意
C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D.應當由股東會做出決議

4.多項選擇題

某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯誤的是()

A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批準,期貨公司可以向其提供擔保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司進行期貨交易,期貨公司可以適當降低風險管理要求

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期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題