不定項(xiàng)選擇股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括()。

A.知識(shí)測(cè)試要求
B.可用資金要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.交易規(guī)模及自有資金要求


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的知識(shí)測(cè)試要求,說(shuō)法不正確的有()。

A.期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
B.期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試得分低于90分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼
C.測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員
D.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有()。

A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
D.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列人員應(yīng)當(dāng)參加股指期貨知識(shí)測(cè)試,不得由他人替代的有()。

A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

4.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任的處理,說(shuō)法正確的有()。

A.期貨公司因客戶(hù)違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司或者客戶(hù)交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶(hù)自行承擔(dān),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān),期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認(rèn)定與處理,說(shuō)法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
B.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的60%
C.期貨公司允許客戶(hù)透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題