多項選擇題發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,說明()。

A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能發(fā)生的后果
D.應(yīng)對方案或者措施


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2.多項選擇題發(fā)生下列哪些事項的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告?()

A.變更公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

3.多項選擇題根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易實行的制度有()。

A.限倉制度和套期保值審批制度
B.大戶持倉報告制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.風(fēng)險警示制度

4.多項選擇題實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.一般結(jié)算擔(dān)保金
B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C.變動結(jié)算擔(dān)保金
D.特別結(jié)算擔(dān)保金

5.多項選擇題有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?()

A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%
B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的90%
C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

最新試題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題