單項選擇題

2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易,營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:

在上述案例中,李某應受到的懲罰有()。

A.給予紀律處分,處2萬元以上5萬元以下的罰款
B.給予紀律處罰,并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格


你可能感興趣的試題

5.多項選擇題下列人員中,屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有()。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員

最新試題

在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。

題型:單項選擇題

期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉向多頭行情,百般勸甲下達指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

內幕信息,是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。()

題型:判斷題