判斷題期貨公司存管的客戶保證金應當一部分存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,一部分存放在期貨公司的自有資金賬戶內,而不應全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。()

你可能感興趣的試題

4.多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?()

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權

5.多項選擇題期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定,采取相應的監(jiān)管措施?()

A.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務,業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

最新試題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()

題型:判斷題

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告??蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。()

題型:判斷題

某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關信息。()

題型:判斷題

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題