A.未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券
B.傳播、提供虛假或者誤導投資者的信息
C.挪用公款進行大規(guī)模的證券買賣
D.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
E.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．人民法院
B．住房公積金管理部門
C．國家安全機關(guān)
D．稅務機關(guān)
E．有債務糾紛的金融機構(gòu)
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.基金份額申購、贖回價格
C.基金份額上市交易公告書
D.基金投資策略報告
A.公司計劃將再融資
B.公司為其關(guān)聯(lián)公司提供了巨額債務擔保
C.公司的計劃中的收購方案
D.公司董事長因病在醫(yī)院去世
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.證券交易所
A.委托代理
B.法定代理
C.合同代理
D.指定代理
最新試題
因重大誤解訂立的或在訂立合同時顯失公平的合同是（）。
商業(yè)銀行從事理財產(chǎn)品銷售活動，不得有下列情形。（）
境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。
合伙協(xié)議對合伙人財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題沒有約定下列各項中．有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（）。
有以下哪些情形的，合同無效。（）
《個人獨資企業(yè)法》與個人理財業(yè)務相關(guān)的重要法條包括（）。
什么原則是民事活動中最核心、最基本的原則。（）
手持外幣現(xiàn)鈔匯出，當日累計等值多少美元以下（含）的，憑本人有效身份證件辦理；超過上述金額的，還應提供經(jīng)海關(guān)簽章的《中華人民共和國海關(guān)進境旅客行李物品申報單》或本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理。（）
以下什么情況下屬于無效合同。（）
保險兼業(yè)代理人從事保險代理業(yè)務應遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章，遵循（）原則。