A.充分認(rèn)識和了解所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和監(jiān)管要求等
B.遵守個人理財業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德操守標(biāo)準(zhǔn)或守則
C.掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產(chǎn)品的特點，并對有關(guān)產(chǎn)品市場有所認(rèn)識和理解
D.具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗
E.具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格