多項選擇題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務有下列()情形之一的，由銀行監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》的規(guī)定實施處罰。

A.違反規(guī)定銷售未經(jīng)批準的理財計劃或產(chǎn)品的
B.將一般儲蓄存款產(chǎn)品作為理財計劃銷售并違反國家利率管理政策，進行變相高息攬儲的
C.提供虛假的成本收益分析報告或風險收益預測數(shù)據(jù)的
D.挪用單獨管理的客戶資產(chǎn)的
E.未按規(guī)定進行風險解釋和信息披露的

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多項選擇題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務有下列()情形之一的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》和《金融違法行為處罰辦法》的相關規(guī)定，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員進行處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

A.違規(guī)開展個人理財業(yè)務造成銀行或客戶重大經(jīng)濟損失的
B.未建立相關風險管理制度和管理體系，或雖建立了相關制度但未實際落實風險評估、監(jiān)測與管控措施，造成銀行重大損失的
C.泄漏或不當使用客戶個人資料和交易信息記錄造成嚴重后果的
D.利用個人理財業(yè)務從事洗錢、逃稅等違法犯罪活動的
E.提供虛假的成本收益分析報告或風險收益預測數(shù)據(jù)的

多項選擇題

商業(yè)銀行對個人理財業(yè)務的季度統(tǒng)計分析報告，至少應包括的內(nèi)容有()等。

A.當期開展的所有個人理財業(yè)務簡介及相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)
B.當期推出的理財產(chǎn)品簡介，理財產(chǎn)品的相關合同、內(nèi)部法律審查意見、管理模式、銷售預測及當期銷售和投資情況
C.相關風險監(jiān)測與控制情況
D.當期理財產(chǎn)品的收益分配和終止情況
E.涉及的法律訴訟情況

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商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務有下列()情形之一的，由銀行監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》的規(guī)定實施處罰。

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商業(yè)銀行對個人理財業(yè)務的季度統(tǒng)計分析報告，至少應包括的內(nèi)容有()等。

商業(yè)銀行對個人理財業(yè)務的季度統(tǒng)計分析報告，至少應包括的內(nèi)容有()等。