問答題

請簡述《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》如何建立資金交易中臺和后臺部門前臺交易的反映監(jiān)督機(jī)制，以及各個部門崗位的風(fēng)險責(zé)任？

答案： （1）反映監(jiān)督機(jī)制是：一是中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)核對前臺交易的授權(quán)交易限額.交易對手的授信額度和交易價格等，對超出授權(quán)范圍內(nèi)的...
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問答題

請簡述《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》對商業(yè)銀行各個部門崗位的風(fēng)險責(zé)任。
答案： （1）調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評估失準(zhǔn)的責(zé)任。
（2）審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查.審批失誤的責(zé)任，并對本人簽...
問答題

請簡述《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》對貸款“三查”盡職要求。
答案： 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的授信操作規(guī)范，明確貸前調(diào)查.貸時審查.貸后檢查各個環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：
（1）貸前...
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