A.省聯(lián)社稽查總隊
B.各辦事處（市聯(lián)社）內(nèi)控科、稽核大隊
C.各縣級行社稽核部門及稽核人員
D.各縣級行社事后監(jiān)督人員。
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A.加強計算機軟件管理，建立檔案專人管理，重要軟件要嚴格保密，防止資料丟失、泄密
B.在計算機機房的關(guān)鍵出入口設立多層次的電子保安門鎖
C.定期對計算機病毒進行查殺和軟件及時升級。各類業(yè)務軟件必須指定專人安裝、調(diào)試
D.對軟件維護、升級要有記錄，應用系統(tǒng)資源程序及各種手冊實行臺賬管理
A.指定專人負責轄區(qū)內(nèi)電子設備的日常管理和維護
B.所有設備要建卡、建賬、賬實相符
C.部門負責人要定期或不定期進行檢查
D.在主機房、柜面、自助銀行等要害部位安裝防盜監(jiān)控設備
A.復制、共用、超權(quán)限持有柜員卡、授權(quán)卡、密碼，或持有非本人操作員卡和密碼
B.未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務印章、有價單證、重要空白憑證等重要物品交給他人使用
C.利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶過渡銀行客戶資金
D.辦理本人業(yè)務和將非工作用包帶入現(xiàn)金區(qū)
E.輸入密碼時不進行物理遮擋
F.私自泄露、修改客戶信息
A．國家和轉(zhuǎn)移風險
B．流動性風險
C．資產(chǎn)風險
D．操作風險
E．信用風險
A.自查從寬
B.他查從嚴
C.盡職免責
D.失職問責
最新試題
國內(nèi)某商業(yè)銀行的核心一級資本凈額為1200億元，一級資本凈額為1400億元，資本凈額為1850億元。該銀行采用內(nèi)部評級法計算的信用風險加權(quán)資產(chǎn)為9600億元，內(nèi)部評級法未覆蓋部分資產(chǎn)的信用風險加權(quán)資產(chǎn)（采用權(quán)重法計算）為2400億元，該銀行信用風險加權(quán)資產(chǎn)合計為12000億元。該銀行采用內(nèi)部模型法計算的市場風險資本要求為8億元，采用標準法計算的操作風險資本要求為102億元。計算該銀行的核心一級資本充足率、一級資本充足率和資本充足率各是多少？
請簡述《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》對商業(yè)銀行各個部門崗位的風險責任。
銀監(jiān)會提出的防范操作風險的“十個聯(lián)動”是什么？
簡述自助設備現(xiàn)金管理的目標？
農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核一般程序有哪些？
防范操作風險的“六個重點環(huán)節(jié)”是什么？
請簡述商業(yè)銀行如何制定資本管理規(guī)劃？
某城鎮(zhèn)信用社20×7年12月31日固定資產(chǎn)賬面原值為1000萬元，其中價值200萬元的房產(chǎn)位于鄉(xiāng)村范圍。20×8年2月1日，信用社將位于城區(qū)原值為200萬元的房屋租出，每年收取租金收入30萬元，按規(guī)定房產(chǎn)原值扣除30﹪作為房產(chǎn)余值計算房產(chǎn)稅，稅率為1.2﹪，對于出租房屋取得租金收入的房產(chǎn)，按其租金收入12﹪納稅，房產(chǎn)稅按年計算，分季交納，計算信用社一季度應交納的房產(chǎn)稅。
簡述銀行卡業(yè)務的內(nèi)部操作風險，其風險點及防范措施？
請簡述《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》如何建立資金交易中臺和后臺部門前臺交易的反映監(jiān)督機制，以及各個部門崗位的風險責任？