A．對(duì)基金上市交易的管理
B．對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管
C．對(duì)基金信息披露的監(jiān)管
D．對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．通過(guò)托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管
B．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶(hù)的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過(guò)10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天地債券等
D．貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
A．對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
B．基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C．基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
最新試題
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。（）
取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
基金在任何交易日（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）