中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）

2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）

從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。（）

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。（）

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）