多項(xiàng)選擇題評(píng)級(jí)項(xiàng)目組在評(píng)級(jí)作業(yè)前,應(yīng)當(dāng)針對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象形成評(píng)級(jí)現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃。工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括()。

A.項(xiàng)目組人員組成及聯(lián)系方式
B.需收集的資料清單
C.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃
D.訪談提綱


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2.多項(xiàng)選擇題證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送半年度和年度合規(guī)檢查報(bào)告。合規(guī)檢查報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是否持續(xù)符合證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資質(zhì)條件、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施