多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價(jià)和申購程序的說法中，正確的有（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕
C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)依法剔除一部分報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分的投資者可以重新確定報(bào)價(jià)再次參與網(wǎng)下申購


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1.多項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等級為R3的VIP專屬理財(cái)產(chǎn)品，其單一投向?yàn)榧咨鲜泄痉枪_發(fā)行的公司債券，該理財(cái)產(chǎn)品銷售給張某、閆某、王某三名個(gè)人VIP客戶和乙有限責(zé)任公司，張某為上市公司董事長，持有各類金融資產(chǎn)共5億元，閆某為公司白領(lǐng)，持有各類金融資產(chǎn)共280萬元，王某為個(gè)體業(yè)主，持有各類金融資產(chǎn)共310萬元，乙有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)為800萬元。下列關(guān)于商業(yè)銀行該理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行和購買的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

A.由于該理財(cái)產(chǎn)品投資投向單一，因此張某、閆某、王某個(gè)人投資者不得參與購買
B.張某、王某和甲公司可以購買該理財(cái)產(chǎn)品，閆某不得購買
C.甲上市公司此次非公開發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為兩名
D.張某、閆某、王某和甲公司均可以購買該理財(cái)產(chǎn)品，由于非直接購買公司債券，因此非公開發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為一名

2.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有（）。

A.特定的發(fā)行對象不超過10名
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易H公司股票均價(jià)的90%
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)和其他特定投資者認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓