多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列對非公開發(fā)行公司債券的表述中,正確的有()。

A.非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過200人
B.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內轉讓,轉讓后,持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人
C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
D.取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司非公開發(fā)行的公司債券可以自行銷售


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1.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,上市公司不得公開增發(fā)新股的有()。

A.最近三年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了保留意見的審計報告
B.最近三年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了否定意見的審計報告
C.最近三年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告
D.最近三年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了帶強調事項段的無保留意見的審計報告,但所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經消除

2.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市應當符合的條件有()。

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣5000萬元
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
C.最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣2億元
D.最近一期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

3.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經中國證監(jiān)會核準的有()。

A.甲上市公司擬公開發(fā)行公司債券
B.乙上市公司擬非公開發(fā)行公司債券
C.丙上市公司擬公開增發(fā)股票
D.丁上市公司擬非公開發(fā)行股票

4.單項選擇題上市公司的行為被認定為虛假陳述行為后,某投資人在基準日之后賣出持有證券的,其投資差額損失的計算方式是()。

A.持有證券數量×(買入證券平均價格-基準日該股票的收盤價格)
B.持有證券數量×(買入證券平均價格-揭露日該股票的收盤價格)
C.持有證券數量×(買入證券平均價格-虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格)
D.持有證券數量×(買入證券平均價格-第一次買入證券的日期至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格)

5.單項選擇題根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定,下列情形中,不構成上市公司重大資產重組行為的是()。

A.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
B.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
C.購買、出售的資產可變現(xiàn)凈值占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產凈值的比例達到50%以上,且超過3000萬元人民幣
D.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上,且超過5000萬元人民幣

最新試題

董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(4)所提示的內容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(1)所提示的內容,甲公司最近3個會計年度的加權平均凈資產收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(5)所提示的內容,甲公司2015年度財務報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應當經中國證監(jiān)會核準?并說明理由。

題型:問答題

鄭某于2009年12月20日轉讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關于權益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。

題型:問答題