2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
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2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司的申請獲得批準后,該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?()
A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當配備必要的業(yè)務人員,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合哪些條件?()
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準,下列屬于該標準的是()。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款
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交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。