單項選擇題本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務,則其指撥專用營運資金為新臺幣()

A.一千五百萬元
B.五千萬元
C.一億元
D.二億元


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1.單項選擇題杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營?()

A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務事業(yè)
D.期貨顧問事業(yè)

2.單項選擇題依期貨交易法施行細則,下列何者為「非必要交易」?()

A.為客戶進行全權(quán)委托交易
B.當日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是

3.單項選擇題貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可,擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易,依法應處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.12萬元以上,60萬元以下罰鍰

4.單項選擇題以下何者非主管機關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負責人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可

5.單項選擇題小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務,卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題