A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
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A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法
B.期貨商接受客戶開(kāi)戶時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開(kāi)戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)交付客戶
D.期貨商接受客戶開(kāi)戶時(shí),只需與客戶簽訂受托契約,而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
A.向證期會(huì)辦理
B.向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
C.徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
D.以上皆非
A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺(tái)幣180萬(wàn)以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元以下罰金
D.處新臺(tái)幣12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷(xiāo)者
B.法人委托開(kāi)戶未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶之證明書(shū)者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
A.除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者外,其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司
B.結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元
C.兼營(yíng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)
D.兼營(yíng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者,其財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門(mén)
最新試題
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()