多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員為（）向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。

A.自然人投資者
B.一般法人投資者
C.資金調(diào)撥人
D.特殊法人投資者


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1.多項(xiàng)選擇題以下應(yīng)當(dāng)本人參加測(cè)試，不得由他人替代的是（）。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認(rèn)人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者

2.多項(xiàng)選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中所稱特殊法人包括（）。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向（）提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

最新試題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）

題型：判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。（）

題型：判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開戶者進(jìn)行測(cè)試。（）

題型：判斷題

我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）

題型：判斷題