A.期貨公司會員不得為證券市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
B.期貨公司會員不得為期貨市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
C.期貨公司會員不得為任何存在不良記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司會員不得為交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者申請開立股指期貨交易編碼
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶開設人
B.結(jié)算單確認人
C.指定下單人
D.資金調(diào)撥人
A.建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B.為客戶提供合理的投訴渠道
C.與銀行建立業(yè)務對接規(guī)則
D.督促客戶依法維護自身權(quán)益
A.向投資者充分揭示股指期貨風險
B.嚴格驗證投資者資金
C.測試投資者的股指期貨基礎知識
D.介紹股指期貨法律法規(guī)
A.高級管理人員
B.業(yè)務部門負責人
C.開戶經(jīng)辦人
D.客戶
A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》
C.交易所制定的投資者適當性制度操作指引
D.中國銀監(jiān)會的規(guī)定
最新試題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）
股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中"財務狀況"的分值上限為50分。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，但扣減分數(shù)最多不超過15分。（）
期貨公司應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。（）
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，下列說法正確的是（）。
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。（）