A.通報批評
B.公開譴責
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格
D.情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.約見談話
B.責令參加培訓
C.限期說明情況
D.口頭警示、書面警示
A.充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料
A.2個月
B.3個月
C.6個月
D.4個月
A.50
B.30
C.40
D.60
A.3年；10
B.5年；20
C.2年；10
D.3年；20
最新試題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。（）
下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。（）
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，但扣減分數(shù)最多不超過15分。（）
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。（）
交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整。（）
期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。（）
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）