您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
最新試題
期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當對其進行()。
會員單位在開戶時,應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。()
期貨公司會員單位應(yīng)當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。
會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。
期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括()。