A.公平
B.公開
C.合理
D.合法
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A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露
D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀公司披露
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟狀況
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
最新試題
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自2003年7月1日開始實施。()
甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。()
期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()
機構(gòu)對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。()
當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()
一位投資者在A公司開戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()