判斷題中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
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股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()
題型:判斷題
()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
題型:多項選擇題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()
題型:判斷題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
題型:判斷題
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
題型:判斷題
中金所應當建立健全內控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()
題型:判斷題