A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務資格
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A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會、中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》
A.年齡
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.學歷
D.個人誠信記錄
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心
最新試題
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（）
期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案。（）
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。（）
期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。（）
股指期貨的投資主體可以有（）。
中期協(xié)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）
中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）
（）對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（）
期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位。（）