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A.責(zé)令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
C.代客戶下達(dá)交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
A.現(xiàn)場檢查
B.年度檢查
C.專項(xiàng)檢查
D.非現(xiàn)場檢查
最新試題
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。()
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()