A.交易結算結果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.防范和隔離風險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.收付、存取或者劃轉期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.代客戶下達交易指令
A.介紹業(yè)務規(guī)則
B.內部控制
C.風險隔離
D.培訓制度
A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶
A.財務
B.人員
C.經營場所
D.結算系統(tǒng)
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最新試題
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()
根據證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()