多項選擇題某證券公司董事會通過一項決議,決定申請介紹業(yè)務資格,根據(jù)規(guī)定,該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務條件的是()。
A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股
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1.多項選擇題證券公司應當在()公開以下受托從事的介紹業(yè)務范圍、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片信息。
A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會網(wǎng)站
D.證監(jiān)會派出機構
2.多項選擇題證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中,符合規(guī)定的是()。
A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶提供融資的利率約定
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最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()
題型:判斷題
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
題型:多項選擇題
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()
題型:判斷題
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。
題型:多項選擇題