多項選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項中,屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施


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1.多項選擇題中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。

A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話

2.多項選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它服務(wù)

3.單項選擇題證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司()。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函

4.單項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會應(yīng)()。

A.暫停對該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對其處以50-100萬元罰款

最新試題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題