單項選擇題證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以上5萬元以下的罰款。
A.1
B.2
C.3
D.6
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1.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.12
D.20
2.單項選擇題證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。
A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國證監(jiān)會
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（）
題型：判斷題
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
題型：判斷題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。（）
題型：判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（）
題型：判斷題
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
題型：多項選擇題