A.1
B.2
C.5
D.6
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A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢資格
D.期貨投資咨詢資格
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最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。