多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列（）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

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多項(xiàng)選擇題

某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，其負(fù)債為3億元，凈資產(chǎn)達(dá)到1.8億元，凈資本達(dá)到8000萬(wàn)元，所代理客戶(hù)的客戶(hù)總權(quán)益達(dá)到6億元，其所代理的四家非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)總權(quán)益達(dá)到9億元，權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了44.4％（8000萬(wàn)元／1.8億元＝44.4％），不符合規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了167％（3億元／1.8億元＝167％），因此不符合該規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6％。該期貨公司凈資本為8000萬(wàn)元，其客戶(hù)權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益總額的總和不能僅為13.3億元（8000萬(wàn)元／6％＝13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益總額達(dá)到了15億元，超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
多項(xiàng)選擇題

某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部，凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元，所代理客戶(hù)的客戶(hù)總權(quán)益達(dá)到6億元，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，不符合該條規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的6％。該期貨公司客戶(hù)總權(quán)益達(dá)到6個(gè)億，因此，其凈資本至少需要3600萬(wàn)元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬(wàn)元。該期貨公司凈資本有3000萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部有12家，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
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