判斷題期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。()
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最新試題
首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()
題型:判斷題
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。()
題型:判斷題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
題型:判斷題
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()
題型:判斷題
下列說法中,正確的是()。
題型:單項選擇題
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。()
題型:判斷題
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。
題型:多項選擇題