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某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多,首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí),總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息,不宜核查,如涉及商業(yè)秘密,期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為。()
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首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為存在問題或者風(fēng)險(xiǎn)隱患,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出來整改意見,并同時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
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首席風(fēng)險(xiǎn)官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外,其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()
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