多項選擇題

首席風(fēng)險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務(wù)報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責情況

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多項選擇題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會

多項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行（）。

A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

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