多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)報(bào)告期貨公司(),以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營


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3.多項(xiàng)選擇題下列()情形下,期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利

4.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有()。

A.擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利

5.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程,()。

A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題