A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關的會議
D.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
A.向與履職無關的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
最新試題
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。（）
總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。（）
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
首席風險官發(fā)現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）