單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題王某被某期貨公司聘用,且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過調(diào)查,發(fā)現(xiàn)王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,該期貨公司()。

A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng),并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng),但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請(qǐng)
D.為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)但必須解聘王某

3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送()處理。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.檢察院
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.法院

4.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,()應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括()。

A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

最新試題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。()

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張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報(bào)名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

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題型:判斷題