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期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù),提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()
某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為()。
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()