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期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,將面臨被警告,單處或者并處罰款的處罰。()
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未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。()
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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,檢查人員不得少于3人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和處罰決定書。()
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