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判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（）

答案：正確

多項(xiàng)選擇題

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。

A.變更股權(quán)申請書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。（）

你可能感興趣的試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（）

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。（）

期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（）

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。