A.任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權
D.非法取得的股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權
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A.監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所
D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
A.除依法劃轉外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產財產
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
A.由客戶單獨提出解決方案
B.提請期貨交易所調解處理
C.將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理
D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調解處理
最新試題
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。（）
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。（）
甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。（）
期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，混合經(jīng)營，獨立核算。（）
期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。（）
期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。（）
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。（）
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）