您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.承銷證券
B.向他人貸款或者提供擔(dān)保
C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
D.參與銀行間同業(yè)拆借市場交易
最新試題
對于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()
基金評價(jià)業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個(gè)月。()
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()