不定項選擇風險準備金主要用于賠償因公司（）等給基金財產或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。

A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術故障
D．突發(fā)事件


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1.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內容包括（）。

A．進入基金管理公司及其分支機構進行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
D．查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

2.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管部門內部控制的監(jiān)督包括（）。

A．各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡

3.不定項選擇機構在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。

A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格

4.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。

A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

5.不定項選擇證券投資基金投資不得有的情形有（）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定