A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
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你可能感興趣的試題
A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D.向基金管理公司總經理報送工作報告
A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經理應當協(xié)助總經理工作，忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動
A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經理
C.基金管理公司的督察長
D.基金管理公司的基金經理
最新試題
取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的20%。（）
風險準備金余額達基金資產凈值1％可不再提取。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經營活動、相關人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現場檢查等方式，實現對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
基金管理公司依據銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）