單項(xiàng)選擇題基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的()。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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3.單項(xiàng)選擇題()制度是基金市場管理制度的基石。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.日常監(jiān)督
C.信息披露
D.權(quán)責(zé)分明

4.單項(xiàng)選擇題()是基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.日常監(jiān)督
C.信息披露
D.權(quán)責(zé)分明

5.單項(xiàng)選擇題基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管包括()。

A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
C.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查

最新試題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報(bào)備基本信息。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題