單項選擇題基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管包括()。

A.對基金募集申請材料進行審核
B.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
C.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查


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2.單項選擇題基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構(gòu)總部與()簽訂書面銷售協(xié)議。

A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中國證監(jiān)會

4.單項選擇題基金評價機構(gòu)應加入(),并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.工會

最新試題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

基金評價業(yè)務中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()

題型:判斷題

目前,我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應當根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。()

題型:判斷題